Peluang Karir: Spesialis Investigasi Kasus
Standard Chartered Bank
Strategi
- Memastikan adanya dukungan yang memadai (manusia, proses, alat, kerangka kerja, sistem) di Negara untuk pengendalian Kepatuhan Kejahatan Keuangan (FCC) yang diperlukan.
- Menetapkan dan melaksanakan visi, strategi, arah, dan kepemimpinan untuk Negara, sesuai dengan visi dan strategi untuk FCC dan sebagai dukungan untuk arah strategis dan aspirasi pertumbuhan Grup.
Bisnis
- Menganalisis dampak komprehensif dari masalah regulasi terkait kejahatan keuangan pada area bisnis yang relevan dan operasinya.
- Mendukung pemangku kepentingan relevan untuk membuat keputusan berdasarkan kebijakan, praktik, dan tren saat ini dan mungkin di masa depan.
Proses
Pemantauan Transaksi:
- Melakukan investigasi pemantauan transaksi melalui investigasi berkualitas dan mengambil tindakan yang tepat sesuai dengan standar Grup / Instruksi Operasional Departemen.
- Memproses / menyelesaikan investigasi tepat waktu, dari pemberitahuan yang dihasilkan serta eskalasi internal & eksternal, mengikuti TAT (Waktu Putar).
- Melaporkan Kegiatan Mencurigakan (SAR) jika diperlukan kepada otoritas yang relevan, sesuai dengan persyaratan regulasi lokal.
- Melakukan tindakan, setelah investigasi, dengan tepat waktu sesuai dengan standar Grup / Instruksi Operasional Departemen & waktu putar yang ditentukan.
- Mendukung Kepala Spesialis Investigasi Kasus dalam mengembangkan kontrol dan prosedur terkait Pemantauan Transaksi dan SAR, serta menjaga prosedur tetap terkini.
- Menanggapi pertanyaan dari pemangku kepentingan tepat waktu.
- Menjaga catatan dan register yang tepat untuk investigasi AML atau CTF.
- Mendukung Kepala Spesialis Investigasi Kasus dan Kepala FCC Negara dalam memberikan analisis tentang ambang batas/parameter yang ditetapkan dalam sistem yang berlaku.
- Membantu supervisor sesuai kebutuhan untuk tugas-tugas adhoc.
- Membantu sesuai kebutuhan untuk inisiatif Proyek Grup dan Lokal.
Orang & Bakat
- Manajemen Risiko Level 2
- SCID FCC – 10 Modul
Manajemen Risiko
- Memahami aspek teknis dari sistem yang relevan untuk Pemantauan Transaksi,
- Mengaplikasikan kebijakan dan proses Grup dan FCC (pemantauan AML, penapisan klien, penilaian risiko) untuk mengelola risiko.
- Memberikan rekomendasi (dan/atau mengimplementasikan) kepada pemangku kepentingan yang relevan mengenai tanggapan pengelolaan risiko yang mungkin terhadap risiko yang diidentifikasi dan/atau temuan dari investigasi.
- Memberitahukan / menaikkan eskalasi Kepala Spesialis Investigasi Kasus / Kepala FCC Negara, pelanggaran (atau di mana toleransi risiko telah dilanggar).
- Menganalisis kejadian risiko kejahatan keuangan untuk memastikan bahwa semua pihak terkait diidentifikasi dan dilaporkan kepada Kepala Spesialis Investigasi Kasus / Kepala FCC Negara.
- Memastikan bahwa investigasi diselesaikan tepat waktu, sesuai dengan TAT yang ditentukan.
- Memastikan bahwa daftar dan database yang relevan seperti yang digunakan oleh sistem penapisan terkini.
Tata Kelola
- Mendukung pengawasan senior FCC negara.
- Dalam kasus pelanggaran regulasi, atau di mana toleransi risiko telah dilanggar, untuk menaikkan eskalasi ke Kepala Spesialis Investigasi Kasus / Kepala FCC Negara.
- Mengusulkan perbaikan kontrol, peningkatan, dan penyederhanaan yang sesuai.
- Mendukung semua pemeriksaan kontrol yang dilakukan oleh FCC di bawah Kerangka Risiko Operasional (ORF).
Regulasi & Perilaku Bisnis
- Menampilkan perilaku teladan dan menjalani Nilai-nilai dan Kode Etik Game Grup.
- Bertanggung jawab secara pribadi untuk menanamkan standar etika tertinggi, termasuk kepatuhan regulasi dan bisnis, di seluruh Standard Chartered Bank. Ini termasuk memahami dan memastikan kepatuhan, secara harfiah dan semangat, dengan semua undang-undang, regulasi, pedoman yang berlaku, dan Kode Etik Grup.
- Untuk mencapai hasil yang ditetapkan dalam Prinsip-prinsip Perilaku Bank.
- Mengidentifikasi, menaikkan eskalasi, memitigasi, dan menyelesaikan masalah risiko, perilaku, dan kepatuhan secara efektif dan kolaboratif.
Pihak-pihak yang Berkepentingan Utama
- PPATK
- OJK
- Badan Penegak Hukum (KPK, POLRI, Kejaksaan Agung)
- Segmen bisnis Negara & fungsi dukungan
- Tim Kontrol FCC dan CFCC Regional & Grup
- Operasi Pemantauan Kejahatan Keuangan (FCSO) Pusat & Negara
Kandidat Ideal Kami
- Manajemen Risiko Level 2
- SCID FCC – 10 Modul
Kompetensi Teknis Peran Spesifik
- Pemantauan (termasuk Penapisan dan Pemantauan)
- Menerapkan Identifikasi, Pemantauan, Pengujian, dan Pelaporan
- Investigasi
- Kebijakan dan Standar FCC
- Penasihat Kepatuhan
Tentang Standard Chartered
Kami adalah bank internasional, cukup lincah untuk bertindak, cukup besar untuk berdampak. Selama lebih dari 160 tahun, kami telah bekerja untuk membuat perbedaan positif bagi klien kami, komunitas, dan satu sama lain. Kami mempertanyakan status quo, menyukai tantangan, dan menikmati menemukan peluang baru untuk tumbuh dan melakukan yang lebih baik dari sebelum.
Baca juga lowongan lainnya:
